关于在招标投标活动中对失信被执行人实施联合惩戒的通知 法〔2016〕285号 各省、自治区、直辖市高级人民法院、发展改革委、工业和信息化主管部门、住房城乡建设厅，交通运输厅（局、委）、水利（水务）厅（局）、商务主管部门、地区铁路监督管理局、地区民航管理局，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团发展改革委、工业和信息化委员会、住房城乡建设委、交通运输局、水利局、商务局： 为贯彻党的十八届三中、四中、五中全会精神，落实《中央政法委关于切实解决人民法院执行难问题的通知》（政法〔2005〕52号）、《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录》（发改财金〔2016〕141号）的要求，加快推进社会信用体系建设，健全跨部门失信联合惩戒机制，促进招标投标市场健康有序发展，现就在招标投标活动中对失信被执行人实施联合惩戒的有关事项通知如下。

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团有关部门、机构： 为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）和《文化和旅游部关于印发〈全国文化市场黑名单管理办法〉的通知》（文旅市发〔2018〕30号）等文件要求，加快推进文化市场领域信用体系建设，建立健全文化市场领域失信联合惩戒机制，国家发展改革委、人民银行、文化和旅游部、中央组织部、中央宣传部、中央统战部、中央文明办、科技部、财政部、人力资源社会保障部、自然资源部、海关总署、税务总局、市场监管总局、银保监会、证监会、全国总工会等部门联合签署了《关于对文化市场领域严重违法失信市场主体及有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》。现印发给你们，请认真贯彻执行。

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团有关部门、机构： 　　为全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，落实《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）和《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）等有关文件要求，加快推进医疗服务领域信用体系建设，打击暴力杀医伤医以及在医疗机构寻衅滋事等严重危害正常医疗秩序的失信行为，建立健全失信联合惩戒机制，国家发展改革委、人民银行、卫生健康委、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、最高人民法院、工业和信息化部、公安部、人力资源社会保障部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、商务部、文化和旅游部、国资委、海关总署、市场监管总局、银保监会、证监会、全国总工会、共青团中央、全国妇联、民航局、中医药局、铁路总公司等部门联合签署了《关于对严重危害正常医疗秩序的失信行为责任人实施联合惩戒合作备忘录》。现印发给你们，请认真贯彻执行。 　

印发《关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》的通知 发改财金〔2018〕1600号 各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团有关部门、机构： 　　为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号)、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）、《中华人民共和国科学技术进步法》《国家发展改革委人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》（发改财金〔2017〕1798号）等有关要求，加强科研诚信体系建设，建立健全科研领域失信联合惩戒机制，构筑诚实守信的科技创新环境，国家发展改革委、人民银行、科技部、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、最高人民法院、最高检察院、中央军委装备发展部、中央军委科学技术委员会、教育部、工业和信息化部、公安部、财政部、人力资源社会保障部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、农业农村部、商务部、卫生健康委、国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、广电总局、中科院、社科院、工程院、银保监会、证监会、自然科学基金会、民航局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国科协、铁路总公司联合签署了《关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。现印发给你们，请认真贯彻执行。

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团有关部门、机构： 　　为全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，落实《中央文明委关于推进诚信建设制度化的意见》(文明委〔2014〕7号)、《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔2014〕20号)、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)、《国务院办公厅关于加强旅游市场综合监管的通知》(国办发〔2016〕5号)、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)和《国家发展改革委 人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》(发改财金规〔2017〕1798号)等文件要求，加快推进旅游诚信体系建设，加大旅游领域严重失信行为惩戒力度，国家发展改革委、人民银行、文化和旅游部、中央组织部、中央文明办、最高人民法院、工业和信息化部、财政部、人力资源社会保障部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、应急管理部、国资委、海关总署、税务总局、国家市场监督管理总局、中国银行保险监督管理委员会、证监会、民航局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、铁路总公司等部门联合签署了《关于对旅游领域严重失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。现印发给你们，请认真贯彻执行。 　

《关于对慈善捐赠领域相关主体实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录》 　　为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，落实《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔2014〕20号)、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)、《国家发展改革委 人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》(发改财金规〔2017〕1798号)等文件关于“褒扬诚信、惩戒失信”的总体要求，着眼于弘扬和践行社会主义核心价值观，国家发展改革委、人民银行、民政部、中央文明办、中央网信办、最高人民法院、教育部、科技部、工业和信息化部、公安部、司法部、财政部、人力资源社会保障部、国土资源部、环境保护部、住房城乡建设部、交通运输部、文化部、卫生计生委、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局、新闻出版广电总局、体育总局、食品药品监管总局、知识产权局、旅游局、银监会、证监会、保监会、民航局、文物局、国务院扶贫办、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国科协、贸促会、铁路总公司等部门对慈善捐赠领域相关主体实施守信联合激励和失信惩戒措施达成如下一致意见。 　　一、信息共享与联合激励、联合惩戒的实施方式 　　民政部和其他有关部门通过全国信用信息共享平台向签署本备忘录的相关部门提供守信联合激励与失信联合惩戒的名单及相关信息，并按照有关规定动态更新。同时，在“信用中国”网站、“慈善中国”网站、国家企业信用信息公示系统、民政部门户网站等向社会公布。各部门从全国信用信息共享平台中获取守信联合激励与失信联合惩戒信息，执行或协助执行本备忘录规定的激励和惩戒措施，定期将联合激励与惩戒实施情况通过该系统反馈给国家发展改革委和民政部。 　　二、守信联合激励的对象和措施 　　(一)联合激励对象 　　守信联合激励的对象有两类，一是在民政部门依法登记或认定、评估等级在4A以上的慈善组织(以下简称“守信慈善组织”)；二是有良好的捐赠记录，以及在扶贫济困领域有突出贡献的捐赠人，包括自然人、法人和非法人组织(以下简称“守信捐赠人”)。同时，联合激励的对象必须是全国信用信息共享平台核查信用优良的自然人、法人或非法人组织，即无不良信用记录，不属于黑名单、重点关注名单对象。 　　(二)激励措施 　　1、为守信慈善组织登记事项变更、相关业务办理建立绿色通道，提供便利服务。(实施单位：民政部) 　　2、“中央财政支持社会组织示范项目”在同等条件下，优先向守信慈善组织倾斜。(实施单位：民政部) 　　3、在同等条件下，优先向守信慈善组织购买服务，并为守信慈善组织承接政府购买服务项目提供指导。(实施单位：民政部、各有关部门和单位) 　　4、在同等条件下，优先推荐参加“中华慈善奖”、“先进社会组织”评选。(实施单位：民政部) 　　5、为守信捐赠人申请入住公办养老机构提供便利服务。(实施单位：民政部) 　　6、在孤儿收养中，作为判断收养人家庭收养能力的一个因素。(实施单位：民政部) 　　7、在婚姻、殡葬、社会救助、优抚安置等服务中为守信捐赠人提供便利服务。(实施单位：民政部) 　　8、依法享受税收优惠。企业发生的公益性捐赠支出，在年度利润总额12%以内的部分，准予在计算应纳税所得额时扣除；超过年度利润总额12%的部分，准予结转以后三年内在计算应纳税所得额时扣除。(实施单位：税务总局、财政部) 　　9、作为纳税信用评价的重要外部参考。(实施单位：税务总局) 　　10、在实施政府性资金项目安排时，同等条件下优先考虑。(实施单位：财政部、国家发展改革委) 　　11、将守信记录纳入金融信用信息基础数据库，作为银行业金融机构融资授信的重要参考。(实施单位：人民银行、银监会) 　　12、守信捐赠人的纳税信用级别为A级的，可一次领取不超过3个月的增值税发票用量；纳税信用级别为B级的，可一次领取不超过2个月的增值税发票用量。以上两类纳税人生产经营情况发生变化，需要调整增值税发票用量，手续齐全的，按照规定即时办理。普通发票用量，税务机关可根据领购单位和个人的经营范围、规模、守信情况，合理确定领购发票数量。(实施单位：税务总局) 　　13、以下便利优化措施，适用于海关企业信用等级为认证企业的守信慈善组织或者捐赠人： 　　(1)适用较低进出口货物查验率； 　　(2)简化进出口货物单证审核； 　　(3)优先办理进出口货物通关手续； 　　(4)海关优先设立协调员，解决进出口通关问题； 　　(5)享受AEO互认国家或地区海关提供的通关便利措施。 　　海关企业信用等级为一般信用企业的守信慈善组织或者捐赠人，海关优先对其开展信用培育或提供相关培训。(实施单位：海关总署)。 　　14、用于慈善活动的捐赠物资适用较低的检验检疫口岸查验率。(实施单位：质检总局) 　　15、在办理中小城市落户或者大城市居住证等方面，为守信捐赠人提供便利服务。(实施单位：公安部) 　　16、在专利申请、版权登记、诉讼维权等方面提供法律允许范围内的优先、加快服务。(实施单位：知识产权局、新闻出版广电总局、贸促会) 　　17、办理社保等业务时给予提前预约、优先办理、简化流程等必要便利。(实施单位：人力资源社会保障部) 　　18、参加政府招标供应土地时，同等条件下优先给予考虑。(实施单位：国土资源部) 　　19、办理环境影响评价文件审批等环境保护许可事项中提供便捷服务。(实施单位：环境保护部) 　　20、作为全国性奖励评估、评优表彰重要参考。(实施单位：中央文明办、国务院扶贫办、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国科协及其他有关部门) 　　21、在学习培训、公派出国等方面，同等条件下优先选择守信捐赠人。(实施单位：教育部、人力资源社会保障部) 　　22、在举办和组织企业参加经贸展览会、论坛、洽谈会及有关国际会议时给予优先考虑。(实施单位：贸促会) 　　23、在法律顾问、商事调解、经贸和海事仲裁等方面优先提供咨询和支持。(实施单位：司法部、贸促会) 　　24、鼓励博物馆、科学技术馆、公共图书馆、文化馆、美术馆、体育场馆等公共文化体育设施和公园、旅游景点等场所，给予免票游览、使用或票价优惠等服务。(实施单位：文化部、旅游局、体育总局、文物局、中国科协) 　　25、鼓励城市交通系统给予购票优惠政策。(实施单位：交通运输部) 　　26、鼓励航空公司推行“诚信机票”计划，提供优先服务、“信用购票”等便利措施和优惠政策。(实施单位：民航局) 　　(三)联合激励的动态管理 　　各部门和单位通过全国信用信息共享平台获取联合激励对象名单，执行或者协助执行本备忘录规定的激励措施，并根据实际情况将执行情况通过全国信用信息共享平台反馈至国家发展改革委和民政部。 　　各单位在日常监管中，发现联合激励对象存在慈善捐赠领域违法失信行为的，及时通过全国信用信息共享平台，反馈至国家发展改革委和民政部。一经核实，立即取消其参与守信联合激励资格并及时通报各单位，停止适用守信联合激励措施。 　　三、失信联合惩戒的对象和措施 　　(一)联合惩戒对象 　　联合惩戒对象为在慈善捐赠活动中有失信行为的相关自然人、法人和非法人组织。其中包括：(1)被民政部门按照有关规定列入社会组织严重违法失信名单的慈善组织(以下简称“失信慈善组织”)。(2)上述组织的法定代表人和直接负责的主管人员。(3)在通过慈善组织捐赠中失信，被人民法院依法判定承担责任的捐赠人(以下简称“失信捐赠人”)。(4)在接受慈善组织资助中失信，被人民法院依法判定承担责任的受益人(以下简称“失信受益人”)。(5)被公安机关依法查处的假借慈善名义或假冒慈善组织骗取财产的自然人、法人和非法人组织。 　　(二)惩戒措施 　　1、对失信慈善组织，按照有关规定降低评估等级，情节严重的，取消评估等级。(实施单位：民政部) 　　2、取消或限制取得公益性捐赠税前扣除资格和优先获得政府购买服务、政府奖励资格。(实施单位：民政部、财政部) 　　3、失信慈善组织负责人，在其今后申请新的慈善组织、参与慈善活动事中事后监管中给予重点关注。(实施单位：民政部、教育部、文化部、环境保护部等有关部门) 　　4、捐赠人捐赠本企业产品不符合安全、卫生、环保等标准的，依法追究其产品安全责任。(实施单位：工商总局、卫生计生委、质检总局、食品药品监管总局等有关监管部门) 　　5、依法限制作为供应商参加政府采购活动。(实施单位：财政部) 　　6、在申请政府性资金支持时，采取从严审核、降低支持力度或不予支持等限制措施。(实施单位：财政部、国家发展改革委) 　　7、限制取得政府供应土地。(实施单位：国土资源部) 　　8、依法对申请发行企业债券不予受理；依法限制发行公司债券；限制注册非金融企业债务融资工具，并按照注册发行有关工作要求，强化信息披露，加强投资人保护机制管理，防范有关风险；在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让审核中，将其严重失信信息作为重要参考。(实施单位：国家发展改革委、证监会、人民银行) 　　9、引导金融机构按照风险定价原则，将失信主体相关信息作为银行授信决策和信贷管理的重要参考，对失信主体提高财产保险费率。(实施单位：人民银行、银监会、保监会) 　　10、在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中予以重点关注。将其失信行为作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。将其失信行为作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。(实施单位：证监会) 　　11、限制申请科技扶持项目，将其严重失信行为记入科研诚信记录，并依据有关规定暂停审批其新的科技项目扶持资金申报等。(实施单位：科技部) 　　12、相关单位可在市场监管、现场检查等工作中予以参考。(实施单位：民政部、工商总局、税务总局、质检总局、食品药品监管总局) 　　13、失信主体申请适用海关认证企业管理的，不予通过认证；已经成为认证企业的，按规定下调企业信用等级。(实施单位：海关总署) 　　14、失信主体办理海关业务时，对其进出口货物实施严密监管，加强单证审核、布控查验、加工贸易担保征收、后续稽查或统计监督核查。(实施单位：海关总署) 　　15、在高新技术企业认定、检验机构认可等工作中作为重要参考。(实施单位：科技部、质检总局等有关单位) 　　16、失信受益人信息作为在同一时段内认定低保、医疗救助、临时救助等社会救助对象、保障性住房等保障对象，以及复核其救助保障资格的重要参考。(实施单位：民政部、人力资源社会保障部、住房城乡建设部) 　　17、失信情况记入金融信用信息基础数据库，作为限制融资或授信的重要参考。(实施单位：人民银行等有关机构) 　　18、对申请人民法院强制执行的案件当事人，被人民法院按照有关规定依法采取限制消费措施或依法纳入失信被执行人名单的，限制乘坐飞机、列车软卧、G字头动车组列车、其他动车组列车一等以上座位等高消费及其他非生活和工作必需的消费行为。(实施单位：最高人民法院、民航局、铁路总公司等有关单位) 　　19、限制购买非经营必需车辆等非生活和工作必需的消费行为。(实施单位：住房城乡建设部等有关部门) 　　20、限制失信慈善组织从事互联网信息服务。(实施单位：工业和信息化部、民政部) 　　21、将其失信行为作为证券公司、基金管理公司、期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案，私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。将其失信行为作为独立基金销售机构审批的参考。将其失信行为作为证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考，对其证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核，对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注。(实施单位：证监会、保监会) 　　22、限制取得荣誉称号和奖励，已取得的荣誉称号和奖励予以撤销。(实施单位：中央文明办、国务院扶贫办、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国科协及其他有关部门) 　　23、将失信主体的失信信息协调互联网新闻信息服务单位，向社会公布。(实施单位：中央网信办) 　　24、限制其取得认证机构资质；限制其获得认证证书。(实施单位：质检总局) 　　(三)联合惩戒的动态管理 　　民政部、国家发展改革委通过全国信用信息共享平台向签署本备忘录的其他部门和单位提供慈善捐赠领域失信责任主体信息并按照有关规定动态更新。有关单位根据各自的法定职责，按照法律法规和相关规定实施惩戒或解除惩戒。超过效力期限的，不再实施联合惩戒。同时，逐步建立惩戒效果定期通报机制，相关部门根据实际情况定期将联合惩戒的实施情况通过全国信用信息共享平台反馈至国家发展改革委和民政部。 　　四、其他事宜 　　各部门应密切协作，积极落实本备忘录，制定实施细则和操作流程。 　　本备忘录签署后，各部门、各领域内相关法律、法规、规章及规范性文件修改或调整，与本备忘录不一致的，以修改后的法律、法规、规章及规范性文件为准。实施过程中具体操作问题，由各部门协商解决。

《关于对房地产领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》 　　发改财金[2017]1206号 　　为贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）和《国务院办公厅关于加快培育和发展住房租赁市场的若干意见》（国办发〔2016〕39号）要求，着眼于培育和弘扬社会主义核心价值观，加快推进社会信用体系建设，建立健全跨部门失信联合惩戒机制，促进房地产领域相关主体依法诚信经营，国家发展改革委、人民银行、住房城乡建设部、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、科技部、工业和信息化部、财政部、人力资源社会保障部、国土资源部、环境保护部、交通运输部、水利部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、质检总局、安全监管总局、银监会、证监会、保监会、公务员局、民航局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、铁路总公司就房地产领域相关失信责任主体实施惩戒达成如下一致意见。 　　一、联合惩戒对象 　　联合惩戒对象主要指在房地产领域开发经营活动中存在失信行为的相关机构及人员等责任主体（以下简称“惩戒对象”），包括：（1）房地产开发企业、房地产中介机构、物业管理企业（以下统称“失信房地产企业”）；（2）失信房地产企业的法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的从业人员（以下统称“失信人员”）。 　　二、失信行为信息查询内容及方式 　　（一）查询内容 　　1.失信房地产企业的名称、统一社会信用代码（或组织机构代码），失信人员的姓名、性别、身份证号码； 　　2.失信的具体情形：裁定惩戒对象失信行为的单位和文件，裁定依据、裁定时间以及应当记载和公布的不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的其他事项。 　　（二）推送及查询方式 　　住房城乡建设部将惩戒对象失信信息推送到全国信用信息共享平台，依法在“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）或住房城乡建设部网站公布，并及时更新。 　　有关行政监督管理部门可以通过全国信用信息共享平台、“信用中国”网站、各省级信用信息共享平台或住房城乡建设部网站查询相关主体失信行为信息，并采取必要方式做好失信行为主体信息查询记录和证据留存。社会公众可以通过“信用中国”网站或住房城乡建设部网站查询相关主体失信行为信息。 　　国家公共资源交易平台、各省级信用信息共享平台和各省级公共资源交易平台，通过全国信用信息共享平台共享惩戒对象失信信息，逐步实现房地产行业失信行为信息推送、接收、查询、应用的自动化。 　　三、联合惩戒措施 　　（一）依法限制或者禁止惩戒对象的市场准入、行政许可或者融资行为 　　1．限制取得政府供应的土地。 　　2．限制取得安全生产许可证。 　　3．限制取得生产许可证。 　　4．限制取得房地产项目开发规划选址许可、环境影响评价许可和“三同时”验收许可、水土保持方案许可和设施验收许可、施工许可、商品房预（销）售许可、商品房买卖合同备案等。 　　5．限制其新的重大项目申报的审批、核减、停止拨付或收回政府补贴资金和保障资金。 　　6．限制科技项目的申报和审批。 　　7．从严审核企业债券的发行，从严审核发行公司债券，将惩戒对象的失信行为作为股票发行审核及在全国中小企业股份转让单位公开转让审核参考。 　　8．禁止作为供应商参加政府采购活动。 　　9．限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构。 　　10．限制参与政府投资公共工程建设的投标活动。 　　11．限制或者禁止参与基础设施和公用事业特许经营，依法取消已获得的特许经营权。 　　12．禁止惩戒对象在法定期限内担任相关生产经营单位的法定代表人、负责人，已经担任的依法责令办理变更登记。 　　13．限制注册非金融企业债务融资工具。 　　14．限制招录（招聘）为公务员或事业单位工作人员。 　　15．限制登记为事业单位法定代表人。 　　16．将惩戒对象的信用信息通报金融机构，作为其评级授信、信贷融资、管理和退出的重要参考依据。 　　17．供纳税信用管理时审慎性参考。 　　18．在审批证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人时，将其失信信息作为审批的参考。 　　19．依法限制担任上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员等，对其证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核；对已成为证券、基金、期货从业人员的予以关注。 　　20．在境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管中予以关注。 　　21．限制其在检验检测认证行业执业；限制取得认证机构资质，限制获得认证证书。 　　22．在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中予以关注。 　　23．限制参与公共资源交易活动。 　　（二）停止执行惩戒对象享受的优惠政策，或者对其关于优惠政策申请不予批准 　　24．限制、暂停或取消政策性资金支持。 　　25．停止执行投资等领域优惠政策。 　　（三）在业绩考核、综合评价、评优评先表彰等工作中，对惩戒对象予以限制和约束 　　26．将惩戒对象失信行为作为考核、提拔任用的重要参考。 　　27．取消惩戒对象参加评优评先资格，不得向惩戒对象授予“文明单位”、“道德模范”、“五一劳动奖章”等荣誉。在失信行为发生后获得荣誉称号的予以撤销。 　　（四）其他惩戒措施 　　28．在“信用中国”网站上公示惩戒对象的失信行为。 　　29．推动各保险机构将惩戒对象的失信记录作为厘定保险费率的参考。 　　30．负有市场监管职能的各行业主管部门将惩戒对象作为重点监管对象，加大日常监管力度，提高现场检查、抽查比例和频次。 　　31．作为选择政府和社会资本合作项目合作伙伴的参考。 　　（五）加强住房城乡建设系统日常行政监管监察 　　住房城乡建设系统各级行政管理部门针对惩戒对象制定并落实以下措施。 　　32．加大现场执法检查频次； 　　33．将其作为重点监管监察对象，建立常态化暗查暗访机制，不定期开展抽查； 　　34．约谈其主要负责人，对其主要负责人及相关责任人强制进行相关业务培训； 　　35．暂停其相关资质证书的评审，对已取得资质证书的，依法依规对其资质作撤销或降级处理； 　　36．依法对惩戒对象实施市场和行业禁入； 　　37．发现有新的失信行为的，依法依规在自由裁量范围内从重处罚。 　　四、联合惩戒的实施方式 　　各部门按照本备忘录约定的内容，依法依规对惩戒对象实施联合惩戒。同时建立惩戒效果定期通报机制，各部门根据实际情况，定期将联合惩戒实施情况通过全国信用信息共享平台反馈至国家发展改革委和住房城乡建设部。 　　五、其它事宜 　　各部门应密切协作，积极落实本备忘录，制定失信信用信息的使用、撤销、管理的相关实施细则和操作流程，依法依规实施联合惩戒。 　　本备忘录实施过程中涉及部门之间协调配合的问题，由各部门协商解决。本备忘录签署后，各项惩戒措施依据的法律、法规、规章及规范性文件有修改或调整的，以修改后的法律、法规、规章及规范性文件为准。

关于对盐行业生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录 　　为贯彻落实《国务院关于印发盐业体制改革方案的通知》(国发〔2016〕25号)、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)和《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)精神，加快推进盐行业信用体系建设，建立健全失信联合惩戒机制，国家发展改革委、人民银行、工业和信息化部、食品药品监管总局、中央宣传部、中央文明办、中央网信办、最高人民法院、最高人民检察院、科技部、司法部、财政部、国土资源部、商务部、卫生计生委、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局、新闻出版广电总局、银监会、证监会、保监会、全国总工会、共青团中央、全国工商联等部门就开展盐行业严重失信者联合惩戒工作达成以下意见。 　　一、联合惩戒的对象 　　联合惩戒对象为国务院盐业主管机构公布的存在严重失信行为的食盐和非食用盐产品生产经营者。该生产经营者为企业的，联合惩戒对象为企业及其法定代表人、负有直接责任的有关人员；该生产经营者为其他经济组织的，联合惩戒对象为其他经济组织及其负责人；该生产经营者为自然人的，联合惩戒对象为本人。 　　二、联合惩戒措施、操作程序及依据 　　(一)盐业主管机构或食盐质量安全管理与监督机构采取的惩戒措施 　　依据盐行业生产经营严重失信者失信情节的严重程度，采取以下一项或者多项措施： 　　1、列为重点监管对象，加密日常监督检查频次，提升企业风险管理等级；至少每半年对企业进货查验、索证索票、出厂检验、企业自查等管理制度和执行情况进行一次全面、深入的监督检查。 　　2、在一定期限内限制从事食盐和非食用盐产品生产经营活动。 　　3、责令企业定期开展食盐和非食用盐产品安全自查或者邀请第三方进行检查评价。 　　4、对严重失信者违反相关法律法规的，从严从重处罚。 　　依据：《中华人民共和国食品安全法》、《盐业管理条例》、《食盐专营办法》、《食盐加碘消除碘缺乏危害管理条例》、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》等相关法律法规。 　　(二)跨部门联合惩戒措施 　　1、在申请政府性资金支持时，采取从严审核或降低支持力度或不予支持等限制措施。 　　2、在申请发行企业债券时，将其列入“从严审核”类；依法限制公开发行公司债券。 　　3、在分配食糖进口关税配额时，将企业严重失信信息作为限制配额依据；在申请粮食进口关税配额时，将其列入“信用中国”网站和国家企业信用信息公示系统受惩黑名单的失信信息作为限制配额依据。 　　4、在一定期限内依法禁止其参与政府采购活动。 　　5、限制取得政府供应土地。 　　6、在申请信贷融资或办理信用卡时，金融机构将其失信信息作为审核的重要参考因素。 　　7、在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核中，将其失信信息作为重要参考。 　　8、在审批证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人时，将其失信信息作为审批的重要参考。 　　9、对严重失信的自然人，依法限制其担任上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员等，对其证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核，对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注。 　　10、对严重失信的自然人，依法限制其担任盐行业生产经营企业法定代表人、董事、监事和高级管理人员。 　　11、在办理通关业务时，可依照相关法律法规的规定，对其进出口货物实施严密监管，加强单证审核、布控查验。 　　12、对申请适用海关认证企业管理的，不予通过认证；对已经成为认证企业的，按照规定下调企业海关认证等级。 　　13、对严重失信的自然人，限制在认证行业执业。对公布的严重失信法人单位限制取得认证机构资质，限制获得认证证书。 　　14、列入税收管理重点监控对象，加强风险管理。 　　15、限制新的科技扶持项目，将其严重失信行为计入科研信用记录，并依据有关规定暂停审批其新的科技项目扶持资金申报等。 　　16、限制新网站开办，在申请经营性互联网信息服务时，将其失信信息作为审核相关许可的重要参考。对于经国务院盐业主管机构认定违规提供食盐和非食用盐产品互联网信息服务的严重失信者，不得同意其备案或许可。 　　17、协调相关互联网新闻信息服务单位向社会公布盐行业生产经营严重失信者名单。 　　18、按程序及时撤销相关荣誉称号，取消参加评先评优的资格。 　　19、在审批非银行支付机构设立及变更主要出资人，将其失信信息作为审批的重要参考；对严重失信的自然人，依法限制其担任银行支付机构的董事、监事、高级管理人员等。 　　20、在审批银行卡清算机构设立及变更主要出资人或持有5%以上股权的股东时，将其失信信息作为审批的重要参考；对严重失信的自然人，依法限制其担任银行卡清算机构的董事、高级管理人员等。 　　三、联合惩戒的实施方式 　　(一)国务院盐业主管机构通过全国信用信息共享平台、地方信用信息共享平台等信息技术手段定期向参与失信联合惩戒的部门提供盐行业生产经营严重失信者名单信息。同时，相关名单信息在国务院盐业主管机构门户网站、国家企业信用信息公示系统以及“信用中国”网站进行公示。相关部门收到相关名单后，根据本备忘录约定的内容对其实施惩戒。 　　(二)建立惩戒效果定期通报机制，相关部门定期将联合惩戒措施的实施情况在全国信用信息共享平台联合惩戒子系统和国家企业信用信息公示系统推送。 　　(三)涉及地方事权的，由县级以上地方各级人民政府授权的盐业主管机构推送相关严重失信者信息至其他部门，由其他部门按照备忘录采取惩戒措施。 　　四、信用惩戒动态管理 　　国务院盐业主管机构对盐行业生产经营严重失信者名单进行动态管理，及时更新相关信息，并及时推送至参与失信联合惩戒的相关部门。对于从盐行业生产经营严重失信者名单中撤销的盐行业生产经营者，相关部门应及时停止实施惩戒措施。 　　五、其他事宜 　　各部门应积极落实本备忘录，具体合作细节由各部门另行协商。

《关于对电力行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录》 　　发改运行〔2017〕946号 　　各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团有关部门、机构： 　　为深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，落实《中共中央 国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发﹝2015﹞9号）、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发﹝2014﹞21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发﹝2016﹞33号）等有关要求，按照“褒扬诚信、惩戒失信”的原则，加快推进电力行业信用体系建设，建立健全失信联合惩戒机制，国家发展改革委、人民银行、中央文明办、最高人民法院、最高人民检察院、工业和信息化部、财政部、人力资源社会保障部、环境保护部、交通运输部、国资委、税务总局、工商总局、银监会、证监会、国家能源局、全国总工会等部门联合签署了《关于对电力行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录》。现印发你们，请认真贯彻执行。 　

《关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录》 　　为深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，落实《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)、《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）和中央文明委《关于推进诚信建设制度化的意见》（文明委〔2014〕7号）等文件精神及“褒扬诚信、惩戒失信”的总体要求，国家发展改革委、人民银行、海关总署、中央文明办、中央网信办、最高人民法院、科技部、公安部、财政部、人力资源社会保障部、国土资源部、环境保护部、住房城乡建设部、交通运输部、农业部、商务部、文化部、国资委、税务总局、工商总局、质检总局、安全监管总局、食品药品监管总局、林业局、旅游局、银监会、证监会、保监会、民航局、外汇局、全国妇联、全国工商联、中国铁路总公司等部门依据有关法律、法规、规章及规范性文件等规定，对海关失信企业实施联合惩戒达成如下一致意见： 　　一、联合惩戒对象 　　实施失信联合惩戒的对象，为海关根据《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》（海关总署令第225号，以下简称《信用办法》）认定的海关失信企业及其法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员。 　　二、信息共享与联合惩戒的实施方式 　　海关总署通过全国信用信息共享平台（失信联合惩戒系统）向参与联合惩戒的各部门，提供海关失信企业信息并按照有关规定动态更新。各部门获取海关失信企业信息，依照有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，对联合惩戒对象采取下列一种或多种惩戒措施（相关依据和实施部门见附录）。同时，各部门每季度将执行情况反馈给国家发展改革委和海关总署；对于在日常监管中已向全国信用信息共享平台及时传输相关信息的部门，无需再按季度进行反馈。 　　三、惩戒措施及实施部门 　　（一）海关部门采取的惩戒措施 　　1.适用较高的进出口货物查验率（布控查验或者实货验估）。 　　2.实施进出口货物单证重点审核。 　　3.实施加工贸易重点监管。 　　4.海关总署规定的其他管理原则和措施。 　　（二）跨部门联合惩戒措施 　　5.不予适用检验检疫部门A级及以上企业信用管理，对其中有走私行为、走私罪的海关失信企业，直接列为信用D级管理，实行限制性管理措施。 　　6.对进出口货物适用较高的检验检疫查验率。 　　7.在出口退税管理方面严格加强出口退税审核。 　　8.对违法违规的固体废物进口企业，提高监管频次，依法实行限制性管理措施。 　　9.对有拖欠海关应缴税款或者应缴罚没款项情形的海关失信企业的法定代表人（负责人），在未按规定缴清相关款项或提供有效担保前，阻止其出境。具体工作程序，按照公安部有关要求执行。 　　10.将列入“信用中国”网站受惩黑名单的失信信息作为限制有关商品进出口配额分配的依据。 　　11.在一定期限内，对有走私罪的海关失信企业，列入黑名单，依法限制其法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员成为其他公司的法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员。 　　12.不予适用外汇部门A类企业管理。 　　13.对有走私行为、走私罪的海关失信企业，直接列为外汇部门C类企业管理，实行限制性管理措施。 　　14.在一定期限内，将失信状况作为合格境内机构投资者、合格境外机构投资者等外汇额度核准与管理的重要参考依据。 　　15.对发行公司（企业）债券从严审核；在银行间市场发行非金融企业债务融资工具限制注册，并按照注册发行有关工作要求，强化信息披露，加强投资人保护机制管理，防范有关风险。 　　16.在审批证券公司、基金管理公司、期货公司的设立和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，以及私募投资基金管理人登记时，依法将失信企业的失信状况作为重要参考依据。 　　17.在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中，予以重点关注。 　　18.将海关失信企业的失信情况作为股票发行审核的重要参考。 　　19.依法限制设立融资性担保公司；在审批融资性担保公司或金融机构董事、监事及高级管理人员任职资格时，将海关失信企业的失信状况作为重要参考依据。 　　20.在一定期限内，依法限制参与政府采购活动。 　　21.在一定期限内，依法限制参与工程等招投标。 　　22.在一定期限内，暂停审批与失信企业相关的科技项目。 　　23.在审批保险公司设立时，将海关失信企业的失信状况作为重要参考依据。 　　24.对有拖欠缴海关应缴税款或应缴罚没款项情形的海关失信企业，在海关申请人民法院强制执行后，仍不履行的，限制海关失信企业及其法定代表人(负责人)支付高额保费购买具有现金价值的保险产品。 　　25.将海关失信企业的失信状况作为设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行的审批时审慎性参考。 　　26.依法限制境内上市公司实行股权激励计划或者限制成为股权激励对象。 　　27.将海关失信企业的失信状况作为其融资或对其授信的重要依据或参考。 　　28.对有拖欠缴海关应缴税款或应缴罚没款项情形的海关失信企业，在海关申请人民法院强制执行后，仍不履行的，由人民法院依法纳入失信被执行人名单，限制其法定代表人（负责人）乘坐飞机、列车软卧、轮船二等以上舱位、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位等非生活和工作必须的消费行为。 　　29.对有拖欠缴海关应缴税款或应缴罚没款项情形的海关失信企业，在海关申请人民法院强制执行后，仍不履行的，限制海关失信企业及其法定代表人（负责人）购买房产、土地等不动产。 　　30.限制参与国有企业资产、国家资产等国有产权交易。 　　31.在申请政府性资金支持和社会保障资金支持时，依法依规采取从严审核或降低支持力度或不予支持等限制措施。 　　32.限制海关失信企业的法定代表人（负责人）担任国有独资公司董事、监事及国有资本控股或参股公司董事、监事及国有企业的高级管理人员；已担任相关职务的，提出其不再担任相关职务的意见。 　　33.限制海关失信企业及其法定代表人（负责人）使用国有林地，申报重点林业建设项目，申报草原征占用审批，申报重点草原保护建设项目。 　　34.将海关失信企业相关信息依法依规作为从事药品、食品安全行业从严审批的参考。 　　35.限制从事危险化学品生产经营储存、烟花爆竹生产经营、矿山生产、安全评价等行业，限制在认证行业执业，限制取得认证机构资质，限制获得认证证书。 　　36.海关总署将海关失信企业信息在海关总署门户网站、中国海关企业进出口信用信息公示平台、“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统、网络交易监管信息化系统等向社会公布。 　　37.海关失信企业的失信信息由中央网信办协调互联网新闻信息服务单位向社会公布。 　　38.在一定期限内，限制海关失信企业及其法定代表人（负责人）获得相关部门颁发的荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号。 　　39.鼓励各级党政机关、社会组织、企事业单位使用海关失信企业名单及相关信息，结合各自主管领域、业务范围、经营活动制定对海关失信企业及其法定代表人（负责人）的惩戒措施；鼓励政府部门、社会组织、企事业单位加强合作、信息共享，共同加大对海关失信企业的信用监督、威慑和惩戒；鼓励将海关失信企业信息作为重要信用评价指标纳入社会信用评价体系。 　　四、联合惩戒的动态管理 　　海关总署在全国信用信息共享平台失信行为联合惩戒系统上实时更新海关失信企业信息。各部门根据各自职责，按照法律法规和有关规定实施惩戒或解除惩戒。 　　根据《信用办法》的规定，适用失信企业管理满1年，且未再发生《信用办法》第十条规定情形的，海关应当将其调整为一般信用企业管理。因此，海关总署在向各部门通报海关失信企业信息时，应注明决定作出日期及效力期限，各部门根据各自的法定职责，按照法律法规和有关规定实施惩戒或解除惩戒。根据海关总署提供的信息，超过效力期限的，不再实施联合惩戒。